关于发布上证公司债、上证分离债指数的公告

时间：2022-01-15 10:37:22

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大金融角度,金融ETF跟踪的是上证180金融股指数，指数权重包含了的银行、的证券以及的保险。除了基本面有望改善的银行、保险，今年证券板块也有财富管理主题的催化，年内兴起的券结模式也有助于证券公司与基金公司深度合作，扩大基金的销售量和保有量。

本基金为上证中盘ETF的联接基金。上证中盘ETF是采用完全复制法实现对上证中盘指数紧密跟踪的全被动指数基金,本基金主要通过投资于上证中盘ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪,力争将日均跟踪偏离度控制在以内,年化跟踪误差控制在4%以内。在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行上证中盘ETF的买卖。待指数衍生金融产品推出以后,基金管理人在履行适当程序后,本基金可以适度运用衍生金融产品进一步降低跟踪误差。

修正后市值=收盘价×调整后的股本数+修正前市值（不含变动股票）。停市--A股或B股部分停市时，指数照常计算；A股与B股全部停市时，指数停止计算。注：上证180全收益指数、上证50全收益指数、上证红利全收益指数、上证180金融股全收益指数、上证公司治理全收益指数、上证180公司治理全收益指数、上证中型企业全收益指数的计算中将样本股分红计入指数收益，供投资者从不同角度考量指数走势。

本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括上证中盘ETF、上证中盘指数成份股及备选成份股、新股、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规、基金合同及招募说明书等规定，经履行适当的审批程序，国泰基金管理有限公司（以下简称本公司）旗下管理的上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金参与了兴业银行股份有限公司公开发行可转换公司债券（以下简称“兴业转债”）的配债交易，兴业转债本次公开发行的联席主承销商之一中银国际证券股份有限公司为前述两只基金基金托管人中国银行股份有限公司有重大利害关系的关联企业。

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