CFTC 寻求有关人工智能在合规性和市场动态中使用的反馈

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 希望更多地了解受监管实体如何在合规工作和其他应用中使用人工智能 (AI)。

该机构发布了一项评论请求，以加强工作人员对人工智能当前和潜在的应用以及衍生品市场风险的了解。

收到的反馈可能会影响 CFTC 未来的指导、解释、政策声明或法规。

CFTC 寻求交易、风险管理、合规性、网络安全、记录保存、数据处理、分析和客户互动等领域人工智能应用的意见。

在合规性方面，该机构强调了人工智能对监控、反洗钱（AML）和监管报告功能的潜在影响。

CFTC 主席 Rostin Behnam 支持这一点，他表示征求意见 (RFC) 将“进一步支持 CFTC，因为我们在内部战略性地确定具有人工智能用例的最高优先级和投资回报项目，以优化我们的数据驱动方法”政策、监督和执法。”

委员 Kristin N. Johnson 关于 CFTC RFC 关于人工智能的声明：为金融市场中的人工智能建立监管框架：https://t.co/kdCyDO36mF

— 美国商品期货交易委员会 (@CFTC) 2024 年 1 月 25 日

CFTC 宣布 RFC 补充了拜登政府为安全、可靠和值得信赖的人工智能发展制定的指令。

征求意见截止日期为2024年4月24日。

关于 CFTC 的 RFC，专员 Kristin N. Johnson 表示，征求反馈意见表明正在进行的对话涉及多个部门，包括市场参与者、清算和风险、市场监督和数据部门。

约翰逊强调了 CFTC 了解市场参与者如何在衍生品市场中采用人工智能的重要性。

至关重要的是，RFC 要求受访者权衡人工智能的正确定义——定义应该有多宽或多窄，以及如何在人工智能和其他当前自动交易策略之间划清界限。

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2023 年 9 月，美国商品期货交易委员会 (CFTC) 委员克里斯蒂·戈德史密斯·罗梅罗 (Christy Goldsmith Romero) 建议利用技术进步更新保护措施，以保护美国投资者，并强调如果不实施，可能会产生负面后果。

罗梅罗带头加强 CFTC 加强投资者保护和护栏的工作，任命金融科技、人工智能、加密货币、区块链和网络安全方面的技术专家担任 CFTC 技术咨询委员会 (TAC) 成员。

与此同时，美国商品期货交易委员会(CFTC)已经禁止投资者寻求巨额加密货币利润，而不是依靠人工智能交易机器人来实现。

该机构强调，那些利用机器人、贸易信号算法、加密资产套利算法和其他人工智能辅助技术有望获得令人印象深刻收益的欺诈者。

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