国泰基金正式开展投资顾问业务试点

时间：2021-12-31 13:05:28

针对基金投资顾问业务，国泰基金做好了制度、人员、合规等方面的业务准备，确保基金投资顾问业务的规范运作。在完成相关筹备工作后，正式开展投资顾问业务试点。在具体业务层面，为了更好地响应投资者需求及市场变化，国泰基金开展的基金投资顾问业务将争取为投资者提供更丰富的策略种类，通过全生命周期的陪伴和服务，帮助客户作出更加理性的投资决策。

“经纪业务主要围绕投资者教育和适当性管理两个方面开展，一方面提高投资者对北交所的认识和了解，熟悉北交所的定位和交易规则，加强对合格投资者的培育；另一方面通过适当性管理，引导客户理性投资、保护投资者权益。同时在适当性管理的前提下，为客户提供权限开通、相关的投资咨询等服务。在行情、交易、资讯等方面，我们也会根据投资者需求及时进行升级”。

在诸海滨看来，本次北交所同步推出了再融资和重大资产重组相关规则，此部分业务同样会成为投行部门的增量业务。据其估计，此次北交所合格投资人门槛调降到50万后，考虑到北交所特精专新的定位和吸引力，预期后续三板投资者会迎来翻倍以上的增长，市场的流动性有望迎来较大的提升，经济业务可以从中获取增量收益。也会培养一批差异化的财富管理型投资人，分享北交所成长型投资的收益。

国元证券相关人士还特别介绍，公司对加强客户适当性管理与业务合规管控进行了重要部署。第一，严格落实适当性管理要求，规范投资者资产认定、合格投资者证券账户信息报送标准及流程。第二，切实加强业务合规管控，组织业务部门、风险监管与合规管理部门加强对北交所各项业务环节的合规风险管控，督促各分支机构严格遵守北交所相关法规和业务制度，加强对垫资开户等违规行为的防范监督。在合规前提下规范开展各项业务活动，引导投资者理性参与北交所市场证券交易，保护投资者合法权益。

国金证券相关负责人告诉记者，公司围绕新三板和北交所的相关业务，成立了相应的项目组。经纪业务主要围绕投资者教育和适当性管理两个方面开展，一方面提高投资者对北交所的认识和了解，熟悉北交所的定位和交易规则，加强对合格投资者的培育；另一方面通过适当性管理，引导客户理性投资、保护投资者权益。同时在适当性管理的前提下，为客户提供权限开通、相关的投资咨询等服务。在行情、交易、资讯等方面，我们也会根据投资者需求及时进行升级。

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