两协会:专业人才在境内申请注册证券基金从业资格简化程序

时间：2022-07-02 12:19:09

两协会有关负责人表示，协会此前已推出中国香港、中国台湾地区证券基金专业人才在境内申请注册证券基金从业资格的简化程序，此次进一步拓展了简化程序适用的人员范围，后续将继续积极贯彻落实国家关于便利境外金融专业人才在境内其他自由贸易试验区等地区从业的有关政策安排，优化专业人才要素供给，服务证券基金行业高质量发展。返回搜狐，查看更多

(一)公募基金管理人的董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事，公募基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员具备与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家(地区)基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家(地区)不要求具备相关从业资格，但最近五年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务的。

(二)私募基金管理人的高级管理人员，已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试，或者取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或者担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等的，或者最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上的。

近日，中国证券业协会发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，从明确道德品行及专业能力要求、建立执业声誉管理体系、完善执业行为规范、强化证券公司主体责任、建立健全自律管理体系等五方面进一步确立了证券从业人员管理的最新规范。

据介绍，上述专业人才从业特别程序有三大亮点：一是强化属地原则。境外证券、基金专业人才具有海南工作居留证件，且被注册地在海南的证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司或基金管理人、基金托管人、基金服务机构等聘用，即可申请相关资格。二是覆盖范围广。境外人才具有与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的67个国家和地区的证券或基金相关执业资格，即可申请国内相关资格。三是简化考试流程。相关人员通过境内行业协会组织的基本法律法规考试，依程序申请证券执业登记或注册基金从业资格即可从事相关业务，无须参加专业知识考试。

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