中国证监会应当自证券交易所受理注册申请文件之日起

时间：2022-06-25 09:31:42

第四条上市公司发行证券的，应当符合《证券法》和本办法规定的发行条件和相关信息披露要求，依法经上海证券交易所（以下简称交易所）发行上市审核并报经中国证监会注册，但因依法实行股权激励、公积金转为增加公司资本、分配股票股利的除外。

将审核注册分为交易所审核和证监会注册两个环节，各有侧重，相互衔接。交易所审核主要通过向发行人提出问题、发行人回答问题的方式来进行，督促发行人“讲清楚”、中介机构“核清楚”，使投资者“看清楚”，就企业是否符合发行上市条件和信息披露要求向证监会报送审核意见。证监会在注册环节对交易所审核质量及发行条件、信息披露的重要方面进行把关并监督。

厂库申请仓单注册时，必须提供交易所认可的银行履约保函、现金或交易所认可的其他支付保证方式。厂库提交的保证金数额按照最近交割月合约前一交易日结算价计算。厂库最迟应当在合约交割月最后交易日前三个交易日下午3时前提交仓单注册申请。厂库提交的支付保证方式符合规定的，交易所可在自厂库提出仓单注册申请之日起3个工作日予以注册。单个厂库允许注册仓单的最大数量，由交易所确定和调整。

未达到以上标准的公开发行公司债券，仅限于专业投资者参与认购公开发行公司债券，由发行人按照中国证监会有关规定制作注册申请文件，向证券交易所申报。证券交易所收到注册申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。证券交易所按照规定的条件和程序,提出审核意见。证券交易所应当自受理注册申请文件之日起2个月内出具审核意见。中国证监会收到证券交易所报送的审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料后，履行发行注册程序。中国证监会应当自证券交易所受理注册申请文件之日起3个月内作出同意注册或者不予注册的决定。发行人根据中国证监会、证券交易所要求补充、修改注册申请文件的时间不计算在内。

交易所审核义务的范围界定应结合仓单注册的制度目的予以考虑。要求仓单注册，首先，是为管理仓单信息。交易所及时掌握可用于交割的仓单数量等信息，可有效预防逼仓等交割风险，对于交割的顺利进行具有重要意义。同时，交易所也需及时向市场公开仓单信息，以做信息公示之用。但此种汇集仓单信息的目的不会直接导致交易所的实质审核义务。

一、同意公司向特定对象发行股票的注册申请。二、公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案实施。三、公司应当在本批复作出十个工作日内完成发行缴款。四、自同意注册之日起至本次发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。

同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方案实施。本批复自同意注册之日起12个月内有效。自同意注册之日起至本次发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。

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