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公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南

时间:2022-06-24 11:46:09

本条是对从业人员信息公示的规定。如在第十八条所述,对于证券基金经营机构而言,应当做好从业人员登记或注册信息管理,定期查询行业协会从业人员公示系统内容是否与公司人员实际情况一致,并及时做好更新。避免因已经实际变更或注销的从业人员假借经营机构名义从事违法违规的证券基金活动而遭遇纠纷。

目前,在基金业协会登记的私募机构众多,投资者认购私募基金产品前,可在基金业协会官网查询私募机构及其备案的私募基金的基本情况、在全国企业信用信息公示系统上查询工商登记信息,关注私募管理人是否合规运作、私募机构的从业人员是否具备专业资质、以往管理的产品是否安全稳健等。

今年8月17日,中国基金业协会发布了《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》,这是首次针对基金公司及其从业人员的此类指南。其中提到,基金管理人和从业人员应当坚决杜绝内幕交易行为和利用未公开信息交易行为。

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