IT治理证券期货业信息安全保障管理办法

时间：2022-06-06 14:14:43

IT治理《证券期货业信息安全保障管理办法》《证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引》《证券公司证券营业部信息技术指引》《证券公司网上证券信息系统技术指引》《证券期货业信息系统安全等级保护基本要求（试行）》等

公司交易系统已经实现了集中交易，完成了客户数据集中化、委托数据集中化、清算及交收处理集中化、权限管理集中化和运行管理集中化。柜台业务交易系统采用恒生版证券交易系统，系统基于AR/LS/AS中间件三层网络构架。

证券市场的交易模式是标准化、同质化、连续性的交易。证券市场是将任何权益都拆分为均等份额公开发行、并采取集中交易方式进行交易（包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、做市商等交易方式）、将权益按照标准化交易单位持续挂牌连续交易。《股票发行与交易管理暂行条例》明确规定，证券交易场所是指经批准设立的、进行证券交易的证券交易所和证券交易报价系统。

为充分发挥证券市场的功能，2006年我国证券监管机构和自律组织开始对多层次市场体系和产品结构的多样化进行积极的探索。中小板市场的推出和代办股份转让系统的出现，是我国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步。可转换公司债券、银行信贷资产证券化产品、企业或证券公司发行的集合收益计划产品以及权证等新品种的出现，丰富了证券市场交易品种。

根据旧规第二条、第三条，旧规仅适用于公开募集股份的发行市场、通过证券交易所报价系统进行的证券交易、证券公司代办股份转让市场（即2001年为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题而启动的证券公司代办股份转让系统）以及国家批准设立的其他证券市场。同时，旧规明确将“在国家批准设立的证券市场以外进行的交易”以及“协议转让方式进行的交易”排除在适用范围之外。

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在证券行业集中监管之外，证券和期货交易所、中登公司、中国证券投资者保护基金公司、中国证券金融公司、中国期货保证金监控中心公司、中证资本市场运行统计监测中心公司、全国中小企业股份转让系统公司、中证机构间报价系统股份有限公司、中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会等机构对其会员（及参与人、上市公司或挂牌公司）及证券交易活动进行自律监管，构成证券期货监管活动的有效补充。

旧司法解释用“证券市场”的概念。在界定证券市场时，在发行市场强调“发行人向社会公开募集股份”，在交易市场强调利用证券交易场所的系统进行交易，并明确排除了“在国家批准设立的证券市场以外进行的交易”和“在国家批准设立的证券市场上通过协议转让方式进行的交易”等“非面对面”交易的情形。

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