国金证券同意保荐深圳市泛海统联精密制造股份有限公司首次公开发

时间：2022-04-27 11:34:31

公司于近日与国金证券签订《杭州中软安人网络通信股份有限公司与国金证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》，并向中国证券监督管理委员会浙江监管局报送了辅导备案申请材料，辅导机构为国金证券。

上市保荐机构国金证券股份有限公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《保荐人尽职调查工作准则》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所的相关规定，通过尽职调查和对申请文件的审慎核查，认为深圳市泛海统联精密制造股份有限公司具备首次公开发行股票并在科创板上市的基本条件；申请文件已达到有关法律、法规的要求，未发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。因此，国金证券同意保荐深圳市泛海统联精密制造股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市，并承担保荐机构相应责任。

上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。发行人公告规定的发行价格和申购数量全额存入申购款进行申购区间上限申购。主承销商根据有效申购量和该次股票发行量配号，以摇号抽签方式决定中签的证券账户。

本公司旗下管理的公开募集证券投资基金投资范围包括国内依法发行上市的股票，且在符合各基金基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标的前提下，可参与北交所股票的投资。

“北交所首批股票表现在预期之内，自宣布设立北交所以来，存量股票已有一定涨幅，上市首日部分获利盘离场属于正常现象。10只新股集体大涨，盘中两度临时停牌，则反映了市场一贯对于新股的热情。”一位国金证券人士对《财经》记者表示。

试点初期，沪股通的股票范围是上海证券交易所上证180指数、上证380指数的成份股，以及上海证券交易所上市的A＋H股公司股票；港股通的股票范围是香港联合交易所恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的成份股和同时在香港联合交易所、上海证券交易所上市的A＋H股公司股票。双方可根据试点情况对投资标的范围进行调整。

国际上广泛采用的证券发行推广方式，指证券发行商发行证券前正对机构投资者的推介活动。路演的目的是促进投资者与股票发行人之间的沟通和交流，以保证股票顺利的发行。股票发行人和承销商通过路演，可以比较客观地决定发行量、发行价及发行动机。

路演（Roadshow），是囯际上广泛采用的证券发行推广方式，指证券发行商发行证券前针对机构投资者的推介活动。路演的目的是促进投资者与股票发行人之间的沟通和交流，以保证股票的顺利发行。股票发行人和承销商通过路渲，可以比较客观地决定发行量、发行价及发行时机。

标签：公司 国金 国金证券 深圳 深圳市