期货公司应在居间合同生效后的 工作日内对居间人完成系统登记

时间：2022-03-30 11:41:09

黄雪莲强调，期货公司提升了居间人准入门槛，尤其是一般法人不能成为居间人，将有效减少居间人违规展业造成的客户投诉纠纷，同时，期货公司从业人员降低对居间人开发业务的依赖，从长远看，将有利提升从业人员自主开发和服务客户能力。

另有极左派业内人士表示，睿远基金随着居间人相关规章制度的海中金逐步完善，期货数以百计公司将持续在监管机构的方宇杰指导和监督下，对陈迪微才货居间人加强准入管理创业股、后续培训管理及舆情丰林集团监测。同时傅鹏才货，将居间人纳入自律大阳具管理澳门银行范围，明确居间合作的门槛和居间人行为规操你拉大中矿业范，设置风险金康利达，均有利于规范回首掏期货个股期权行业居间业务的发展。

不过，部分居间人的违法违规行为也给期货市场带来一些负面影响。因居间人诚信、道德风险引发的跨区套利、侵害投资者合法权益等问题屡见不鲜。据中期协披露，协会2017年至今处理的各类投诉中，涉及居间人的投诉占比由2017年的5%上升至2020年的33%，呈现逐年增长趋势。上述投诉90%以上系因居间人诱导开户、喊单指导交易等超越居间本身的行为引发。

投资者不应抱有“一夜暴富”的心理参与期货市场。入市前务必要熟悉交易规则，套保客户务必要熟悉交割规则。长期从事居间业务的李先生表示，长久以来，居间人业务国内外都普遍存在，期货居间人对期货市场活跃度有促进作用。不过，虽然近年来不断严格规范居间人市场，但由于形式多样，人员素质良莠不齐，由于缺乏有效管理，其负面效应较为突出。

中证中小投资者服务中心对其处理过的期货纠纷案例分析称，近年来调解工作站遇到的期货纠纷多是由期货居间人诱导开户、喊单指导交易等超越居间本身的行为所引发。期货居间行业长期缺乏高阶法规规制，亦无全国统一的自律管理规则。与此同时，期货公司对居间人的规范管理约束力有限，居间人的违法成本低。

上述期货业人士告诉第一财经记者，居间人伴随着我国期货行业的诞生而出现，是期货市场重要参与群体，居间人在期货行业存在已久，尤其是行业发展初期由于期货公司整体专业化营销能力较弱，期货居间人为期货公司开发增量客户。但由于居间形式多样、人员良莠不齐，居间人代客理财、承诺收益等违规现象频出，对期货行业带来的负面影响较为明显。

一位期货公司经纪业务人士告诉第一财经记者，在系统中登记的居间人应符合《期货公司居间人管理办法（试行）》（下称《办法》）要求，包括取得期货从业人员资格考试成绩合格证、完成协会培训课程等。期货公司应在居间合同生效后的10个工作日内对居间人完成系统登记。对于过渡期间合同存续期内的居间人，如不符合《办法》要求，也无需在系统中登记。

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