网下投资者一个自然年度内出现本规则

时间：2022-03-19 12:01:12

（二）网下投资者一个自然年度内出现本规则第十九条规定情形一次的，协会将该网下投资者列入首发股票网下投资者限制名单三个月；出现本规则第十九条规定情形两次的,协会将出现上述违规情形的网下投资者列入网下投资者限制名单六个月；出现本规则第十九条规定情形三次（含）以上的,协会将出现上述违规情形的网下投资者列入网下投资者限制名单十二个月。网下投资者在科创板、创业板、主板等板块的违规次数合并计算。网下投资者被列入限制名单期间，该网下投资者所管理的配售对象均不得参与科创板、创业板、主板等板块相关项目的网下询价和配售。

根据规定，网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《细则》第十五条、第十六条规定情形一次的,中证协将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月；出现两次（含）以上的,将列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

根据规定，网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《细则》第十五条、第十六条规定情形一次的，中证协将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月；出现两次（含）以上的，将列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

违约责任：提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。配售对象在创业板、科创板、主板、全国股转系统精选层的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，相关配售对象不得参与创业板、科创板、主板首发股票项目及全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目的网下询价及申购。

违约责任：提供有效报价的网下投资者未参与申购或未足额申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。配售对象在创业板、科创板、主板、全国股转系统精选层的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，相关配售对象不得参与创业板、科创板、主板首发股票项目及全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目的网下询价及申购。

１２、违约责任：提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。配售对象在创业板、科创板、主板、全国股转系统精选层的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，相关配售对象不得参与创业板、科创板、主板首发股票项目及全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目的网下询价及申购。

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