掌握证券市场参与者的构成

时间：2022-03-11 11:45:47

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

在市场化的机制下，优质证券公司业务种类逐渐丰富、收入结构日趋多样，我国证券市场开始进入规模和结构的双重快速扩容时期，证券市场的市场层次、产品结构、投资种类日趋丰富，证券公司未来将获得更多的业务机会。但另一方面，违规查处力度加大，证券公司的违规成本也加大，这对证券公司如何平衡创新发展与合规经营提出了严峻挑战，有利于证券公司的长期规范发展。

D一般公司发行的公司债券对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。A不动产抵押公司债B信用公司债C保证公司债D收益公司债兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。A优先股B可转换公司债C收益公司债D信用公司债国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。A美圆B德国马克C英镑D人民币证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。A债权关系B所有权关系C综合权利关系D委托代理关系。

随着金融行业的发展和各类金融产品的日益丰富，有价证券越来越多的成为家庭的投资标的，因此证券的继承也是继承案例中常见的遗产种类之一。证券包括股票、债券、基金、存托凭证等等，作为可交易产品，因继承等非市场原因发生的证券过户应适用不同于普通交易的特别规定。

其次，基金与股票的风险也不同。通常来说，股票的风险会大于基金。简单来说，对于普通投资者而言，可支配的资产有限，如果是炒股，很容易犯了“把所有鸡蛋放在一个篮子里”的投资禁忌。而基金的基本原则是组合投资，分散风险，把资金按不同的比例分别投于不同期限、不同种类的有价证券，把风险降低。

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