黑龙江证监局公布对大通期货采取责令改正措施

时间：2022-03-04 15:02:36

据黑龙江证监局网站12月21日消息，由于在公司治理、投资者适当性管理、重大事件报告方面存在问题，黑龙江证监局对大通期货经纪有限公司（以下简称大通期货）采取责令改正措施。此外，黑龙江证监局还对大通期货时任首席风险官战玚、监事梁会东采取出具警示函措施。

据黑龙江证监局网站12月21日消息，由于在公司治理、投资者适当性管理、重大事件报告方面存在问题，黑龙江证监局对大通期货经纪有限公司(以下简称大通期货)采取责令改正措施。此外，黑龙江证监局还对大通期货时任首席风险官战玚、监事梁会东采取出具警示函措施。

其中，2021年12月21日，黑龙江证监局公布关于对大通期货采取责令改正措施的决定。经查，大通期货存在以下三方面问题：一是公司治理方面。大通期货监事自2017年3月任职以来，未按照公司章程要求列席董事会议；除在公司2020年度报告上签字外，没有其他履职记录。内部稽核工作执行不到位。二是投资者适当性管理方面。大通期货办公场所开户流程更新不及时，公司网站未提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询从业人员信息。三是重大事件报告方面。大通期货未按要求向黑龙江证监局报告部分重大诉讼事件。

公开资料显示，大通期货成立于1994年5月，注册地位于黑龙江省哈尔滨市，注册资本亿元，经营范围包括资产管理业务、商品期货经纪、金融期货经纪。目前大通期货共有三名股东，分别为哈尔滨工大集团风险投资股份有限公司、哈尔滨工大集团股份有限公司、哈尔滨工成房地产综合开发有限责任公司，持股比例分别为70%、26%、4%。

公开资料显示，大通期货成立于1994年5月，注册地位于黑龙江省哈尔滨市，注册资本1.12亿元，经营范围包括资产管理业务、商品期货经纪、金融期货经纪。目前大通期货共有三名股东，分别为哈尔滨工大集团风险投资股份有限公司、哈尔滨工大集团股份有限公司、哈尔滨工成房地产综合开发有限责任公司，持股比例分别为70%、26%、4%。

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黑龙江证监局表示，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十条、第五十八条、第九十九条第二款、第一百零二条第一款第七项的规定。以上情形反映出大通期货治理存在缺陷，投资者适当性管理存在薄弱环节，重大事件报告存在漏洞，依据《期货交易管理条例》第五十五条第一款、《期货公司监督管理办法》第一百一十条第一款第一项、第五项、第十七项的规定，决定对大通期货采取责令改正的行政监管措施。大通期货应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，对相关责任人进行内部问责，并于收到本决定书之日起30日内向黑龙江证监局提交书面整改报告。

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