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证券业协会:通过运用区块链等技术系统集成监管评价

浏览:315|时间:2022-12-03 17:12:35
12月3日,中国证券业协会今天发布并实施了《证券公司投资银行业务质量评价办法(试行)》,主要内容包括:1、试行期间,主要评价主板、创业板、科技创新板、再融资保荐业务,然后逐步扩展到其他投资银行业务。二、二。评价指标分为实践质量、内部控制和业务管理三个方面,各有重点:实践质量评价主要反映初始和再融资项目的申报质量,包括项目撤销、处罚和负面行为记录。3、监管部门和协会根据证券公司投资银行业务项目的实施情况,定期进行三个维度的综合评价,通过系统整合评价结果,按评分排序形成A、B、C三个等级。4、协会建设投资银行业务执业质量评价体系,利用大数据、区块链等技术体系整合监管评价和自律评价相关维度的评价信息,确保评价工作的系统性和协调性;通过投资银行工作草案的电子系统和证书链,实现执业过程的痕迹、可追溯性和篡改性,提高自律评价申报的节约性、便利性和可验证性。近期还将发布2022年执业质量试评相关评价结果。

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