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「金色财经」德意志银行子公司DWS因反洗钱违规和有关ESG投资的虚假陈述支付2500万美元

浏览:160|时间:2023-09-25 22:08:18
「金色财经」据金融报道,美国证券交易委员会今天对德意志银行子公司注册投资顾问DWSInvestmentmangentamericasinca,在两次单独执法行动中,德意志银行子公司注册投资顾问.(DIMA或DWS)指控之一是针对其未能开发反洗钱共同基金(AML))计划,以及其他环境、社会和治理(ESG)投资过程中的错误陈述。DIMA同意支付2500万美元的罚款,以解决这些指控。DIMA同意支付总共2500万美元的罚款,以解决这些指控。SEC部门主管GurbirS.Grewal表示:“根据SEC的命令,DWS为拥有数十亿美元资产的共同基金提供咨询服务,但未能保证该基金根据法律要求制定具体风险的反洗钱计划。6月20日,德意志银行申请监管许可,为加密货币等数字资产提供托管服务。银行商业银行部门负责人DavidLyne表示,正在建设自己的数字资产和托管业务,这也反映了德意志银行投资部门DWSGroup扩大数字资产相关产品收入的努力。

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